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北京日報客戶端 | 記者 孫杰

2月13日，北京證監局官網發布的北京轄區上市公司監管工作通訊（2023年第1期）顯示，2022 年，北京轄區有16名股東及董監高因違規減持行為被出具了行政監管措施，4名人員被立案調查。

新修訂的《證券法》，首次明確了股份減持的監管規定，并相應增加違規減持的罰則。中國證監會高度重視減持規則的優化和執行，著力打造規范有序的減持生態，違規減持亂象近年來有所緩解。但頻繁減持、“精準”減持、“清倉式”減持等違規減持現象仍時有發生，一些減持個案對市場和社會造成了特別惡劣的負面影響。2022年，北京轄區有16名股東及董監高因違規減持行為被出具了行政監管措施，4名人員被立案調查。

上市公司股東及董監高減持行為一直備受市場關注。北京證監局表示，由于股東及董監高或所持股份數量較大，或取得股份成本較低，或具有內部信息知情優勢，不同于一般中小股東，減持行為往往會產生更大的市場效應，關系市場平穩運行，因此負有更多持股義務。上市公司股東及董監高必須嚴格遵照減持規則，執行關于持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露等規定，依規有序實施減持。

北京證監局還公布了部分典型違規減持案例。其中，公司持股5%以上股東超比例減持違規方面，甲作為A公司持股5%以上股東，在2020年3月10日至2021年4月30日期間，多次減持A公司股票。2021年4月29日，甲在累計減持達到A公司已發行股份的5%時，未依法履行報告和公告義務，且未停止交易，遲至2021年5月17日才披露《簡式權益變動報告書》。

科創板公司核心技術人員減持違規案例中，乙作為B科創板公司時任核心技術人員，持有B 公司首次公開發行前已發行的股份。前述股份2021年 8月6日起解除限售并上市流通。 2021年8月19日至26日期間，乙通過集中競價交易方式將其持有的B公司股票全部賣出。乙作為時任B公司核心技術人員及公司首次公開發行股票前的股東，前述減持行為不符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》第2.4.5條第二項“自所持首發前股份限售期滿之日起4年內，每年轉讓的首發前股份不得超過上市時所持公司首發前股份總數的25%，減持比例可以累積使用”的規定，也違反了乙在公司首次公開發行股票時所做的承諾。

未預先披露減持計劃減持違規案例中，丙作為C公司副總經理，于2021年12月28日在未預先披露減持計劃的情況下減持C公司股票。

被動減持未及時披露減持違規案例中，丁作為D公司控股股東，其所持有的200萬股D公司股票于2022年9月14日、9月15日被以集中競價交易方式平倉，距離上市公司9月8日披露減持計劃不足十五個交易日。

圖片來源：北京證監局官網截圖

標簽： 公司股票 立案調查 核心技術